Читать книгу "Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд"

Озабоченность Демпси нехваткой 500 000 долл. выражена в служебной записке Файлсу и Райсу от 23 июля 1985 года. Хотя Демпси велел адресатам уничтожить эту записку после прочтения, автору удалось достать ее копию.

См. также свидетельские показания Демпси от 30 марта и 1 апреля 1993 года в деле InPrudential-Bache Energy Income Partnerships Securities Litigation. Кроме того, автор использовал письменные показания Демпси за ноябрь 1991 года в деле InPrudential-Bache Energy Growth Fund, упомянутом выше. Эти записи отсутствуют в открытом доступе.

Встреча Чанина с руководителями отдела прямых инвестиций описана в рукописных заметках об этом собрании, а также в записях для внутреннего архива, сделанных Джеймсом Суини 30 октября 1985 года.

Сюжет про совместные поездки Тони Райса и Дарра на охоту и история с винтовкой стоимостью 900 долл. частично взяты из показаний Райса SEC. Кроме того, давая показания, Райс описывает автомобильную поездку с Дарром, во время которой они обсуждали сотрудничество с First South.

Сведения о второй ссуде Дарра от First South и его приобретении акций First South — частично из свидетельских показаний Дарра SEC в 1991 году. Кроме того, автор раздобыл копии документов по второй ипотечной ссуде, публично зарегистрированной в Стамфорде.

Нехватка 800 000 долл. при распределении прибыли в четвертом квартале 1985 года описана в служебной записке Марка Файлса Энтони Райсу и Элу Демпси от 6 января 1986 года. См. также письменные показания Файлса под присягой от 4 июня 1993 года, упомянутые выше. Подробности обвала на нефтяном рынке — из USA Today, «Chaos Climbs as Oil Prices Keep Sliding», 22 января 1986 года; Time, 3 февраля 1986 года.

Разговор Суини и Чанина 23 января 1986 года описан в служебной записке, написанной в тот же день Суини Джо Дефуру, Биллу Питтману и Полу Проскиа. См. также письменные показания Мэтта Чанина под присягой от 29–30 марта 1993 года, упомянутые выше.

Разговор Эла Демпси с Питтманом и другими руководителями отдела прямых инвестиций спустя несколько дней после решения Чанина описан в служебной записке Демпси Грэхему, Райсу и Файлсу от 4 февраля 1986 года. Там же цитируются некоторые высказывания Питтмана.

Автор достал рекламный проспект третьей серии товариществ по инвестициям в энергетические компании за май 1986 года, характеризующий программу словами «Проверенные результаты». Во множестве рекламных материалов утверждается, что товарищества по инвестициям в энергетические компании — это идеальная замена депозитных сертификатов. Применительно к периоду, освещенному в данной главе, автор использовал выпуск Energy Digest за февраль — март.

Количество инвесторов в доходных фондах за 1986 год — из книги Голдберга «Афера на 1,3 миллиарда долларов — Prudential-Bache: товарищества с ограниченной ответственностью, инвестирующие в энергетические компании» (Prudential-Bache’s 1,3 Billion Energy Income Limited Partnership Oil Scam).

Автор достал внутренний документ Prudential-Bache, который содержит список ожидаемых участников национального форума по продажам «Курс на непревзойденное качество».

Расчеты Дарра на то, что он сумеет занять место Шермана, а затем и Болла, подтверждаются рядом конфиденциальных бесед и свидетельскими показаниями Дарра SEC.

Глава 12

Дарр утверждает, что всегда покрывал эти расходы из собственного кармана, но счета от компании по прокату лимузинов говорят об ином. Автор достал ряд выписок со счетов Harrison Freedman Associates по компании Smith Limousine, где подробно описаны пассажиры, время поездки, места посадки и высадки и полная стоимость поездок. Хотя цель некоторых поездок определена как «личные нужды», поездки Дарра не имеют такой пометки. На счетах стоит штамп «оплачено Harrison Freedman Associates». Дарр уверяет, что использовал лимузины только для деловых поездок. Судить о том, оправданны ли такие расходы в городе, где полно недорогих машин и такси, автор предоставляет читателю.

Путешествие на лайнере Queen Elizabeth 2 описано в рекламном проспекте «Harrison Freedman Associates и American Capital Partners Invites You to an Antlantic Crossing on the Queen Elizabeth 2» за 1986 год.

Кроме того, эти события подробно описаны брокером Тилли Тиллманом, который участвовал в круизе, в заявлении под присягой по делу First v. Prudential-Bache.

Автор достал копию письма доктора Шиффера в Harrison Freedman и копии писем более десятка других инвесторов Bessemer-Key West. Кроме того, автор располагает списком инвесторов данной сделки за 1981 год.

Случившееся между Тиллманом и Майком Уолтерсом — отчасти на основании письменных показаний Тиллмана под присягой по делу First v. Prudential-Bache.

27 августа 1992 года Мандт подписала документ, в котором заявила, что, боясь лишиться работы, была вынуждена уступить требованиям Кларка и Шермана. Ее исковое заявление, которое она подтвердила в заявлении под присягой, гласит, что Шерман и/или Кларк вступили в ней в сексуальные отношения. Данное заявление содержится в протоколах о подаче апелляции по делу Мандт, упомянутому выше.

Автор достал копию телеграммы Хоффштедтера Клифтону Харрисону от 24 сентября 1986 года.

Конфликт Prudential-Bache и правительственных органов Германии частично описан в деле Edward M. Strasser et al. v. Prudential Securities et al., зарегистрированном под № 35124/91 в Верховном суде штата Нью-Йорк. Решение Харрисона снять крупные комиссионные с Bessemer-Key West при отсутствии наличных средств на распределение прибыли — из его свидетельских показаний по делу First v. Prudential-Bache, упомянутому выше.

Церемония подписания и атмосфера принятия Закона о налоговой реформе от 1986 года описаны в книге Джеффри Бирнбаума и Алана Мюррея «Поединок в Гуччи-Галч» (Showdown at Gucci Culch). Прочие подробности церемонии подписания — из статьи «President Signs New Tax Bill» (New York Times. 1986. 22 октября).

Переговоры Харрисона с юридическим отделом Prudential-Bache частично описаны в письменных показаниях Харрисона под присягой по делу First v. Prudential-Bache. Кроме того, автор добыл переписку по этому вопросу между Харрисоном и юридическим отделом с ноября 1986-го по 1988 год. Она включает письма Харрисону от Джозефа Валло, помощника главного юрисконсульта Prudential-Bache, датированные 13 и 24 ноября 1984 года и 2 января 1987 года, и от Валло Гейл Гордон из Harrison Freedman, датированные 23 марта, 7 апреля 1987 года. Кроме того, она включает письма Валло от Донны Уэбб, президента Harrison Freedman Associates, датированные 1 декабря 1986 года, 16 января, 23 марта, 1 апреля, 8 апреля 1987 года; письмо Харрисону от Кевина Маккея, заместителя главного юрисконсульта фирмы, от 9 декабря 1986 года; и письма Харрисону от Джоэла Дэвидсона, датированные 6 и 7 ноября 1986 года и 1 июня 1988 года. Именно эти письма автор использовал в первую очередь.

Неспособность Prudential-Bache вернуть 2 млн долл., которые присвоил Харрисон, и слова Шехтера об «административном упущении» — из дела Strasser v. Prudential, упомянутого выше.